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当事人：河北常山生化藥業股分有限公司（如下简称常山藥業），居处：河北省石家庄市正定县。
高树華，男，1947年2月诞生，時任常山藥業董事长、总司理，住址：河北省石家庄市裕華區。
吴志平，男，1982年10月诞生，時任常山藥業副总司理、董事會秘书，住址：北京市向陽區。
根据2005年修订的《中華人民共和國证券法》（如下简称2005年《证券法》）的有關划定，我局對常山藥業信息表露违法违规举動举行了立案查询拜访、审理，依法向当事人告诉了作出行政惩罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权力。当事人提出報告、申辩定見并请求听证。理当事人常山藥業、高树華、吴志平的请求，我局举辦了听证，听取了当事人及其代辦署理人報告和申辩。本案現已查询拜访、审理闭幕。
经查明，当事人存在如下违法究竟：
2018年5月16日，常山藥業公布《關于全資子公司得到藥品GMP证书的通知布告》（编号2018-28，如下简称28号通知布告），称“公司全資子公司常山生化藥業（江苏）有限公司（如下简称“江苏子公司”）于近日收到江苏省食物藥品监視辦理局颁布的《藥品GMP证书》”，并称“枸橼酸西地那非合用于醫治勃起功效停滞（ED）。据统计数据显示，海內ED患者人数约1.4亿人，假如此中有30%接管醫治，人数将达4,200万人，假如接管醫治的ED患者每一年都能屡次利用藥物，将来中國潜伏的市場范围有望到达百亿元级别，市場空間广漠”。
2018年5月17日，按照深圳证券買賣所询問函的请求及有關划定，常山藥業公布《關于全資子公司得到藥品GMP证书的弥補通知布告》（编号2018-29，如下简称29号通知布告），称“原通知布告中上述数据重要来历于國信证券2014年5月尾公布的相干钻研陈述，公司证券部经由過程收集檢索获得并節選了其關于枸橼酸西地那非市場空間的描写。别的，公司证券部亦盘問到东吴证券2017年2月28日公布的關于枸橼酸西地那非市場空間的展望，陈述中展望‘中國ED患者人数约1.27亿’”，“對付上述關于枸橼酸西地那非市場空間的展望，公司证券部未向陈述撰写方咨询其数据来历和计较@法%43妹妹Z%子@，未對其数据是不是正确举行核实。请泛博投資者注重投資危害”。
常山藥業28号通知布告表露的上述內容，是常頭髮乾燥,山藥業经由過程互联網公然渠道檢索到证券公司钻研陈述後，選择性援用部門数据，未注明数据来历及充实揭露市場危害，存在不许确、不完备的情景，导致或可能导致投資者對其投資举動產生毛病果断，足以對投資者發生误导。
上述违法究竟，有公司通知布告、扣問笔录、公司环境阐明等证据证实，足以认定。
听证進程中，当事人常山藥業、高树華、吴志平及其代辦署理人提出以下申辩定見：1.公司是在對市場上相干数据举行比對挑選後，连系行業對市場状态的广泛熟悉，终极拔取了國信证券《抗ED藥物專题钻研》研報中的数据，以作為《通知布告》中同類藥品的市場状态举行表露，相干信息表露與究竟环境一致，不组成误导性報告；2.因為《行政惩罚事前告诉书》（如下简称《告诉书》）中所认定的《通知布告》的相干表露內容未能到达《最高人民法院關于审理证券市場因子虚報告激發的民事補偿案件的若干划定》等相干划定中请求的“重大性”尺度，且骨病噴劑，涉案表露內容其实不足以對投資者的决议计划發生底子影响，不合鳳凰電波，适“投資人依靠表露內容”、“误导性信息到达影响投資人做出决议计划的水平”的要件，公司《通知布告》表露案涉信息的举動不组成误导性報告；3.公司不存在违规表露的念头，不具备误导投資者的成心或差错；4.對付案涉信息表露，公司董事长兼总司理高树華、副总司理兼董事會秘书吴志平已恪尽职守、实行诚信勤恳义務；5.即便认定公司案涉信息表露举動组成误导性報告，《告诉书》拟對当事人作出的行政惩罚亦太重，斟酌到公司無违规的主觀成心、违规情節轻细、在第一時候公布《弥補通知布告》等情景，哀求對当事人不予或减轻行政惩罚。
经复核，我局认為：
第一，常山藥業28号通知布告所表露的“枸橼酸西地那非合用于醫治勃起功效停滞（ED）。据统计数据显示，海內ED患者人数约1.4亿人，假如此中有30%接管醫治，人数将达4,200万人，假如接管醫治的ED患者每一年都能屡次利用藥物，将来中國潜伏的市場范围有望到达百亿元级别，市場空間广漠”的內容已组成误导性報告。其一，常山藥業28号通知布告，是经由過程互联網公然渠道檢索、援用第三方機构钻研陈述的部門內容建造的。28号通知布告未注明数据来历，究竟上，@海%t48Mx%內對醫%Jgg9C%治@ED藥物举行專题钻研的機构不止國信证券一家，调研陈述亦有多個，常山藥業并未表露信息来历，致使投資者没法對信息来历举行檢索，没法领會切当的计较@法%43妹妹Z%子@。其二，常山藥業在28号通知布告中只是简略说起“据统计数据显示”，并無向投資者揭露相干数据属于钻研性结论，正确性待定，误导投資者可能认為海內ED人数确為1.4亿人。直至5月17日29号通知布告才表露“公司证券部未向陈述撰写方咨询其数据来历及计较@法%43妹妹Z%子@，未對其数据是不是正确举行核实。”常山藥業在28号通知布告中直接援用正确性待定的数据，且未向投資者告诉该数据正确性待定，不合适信息表露應认真实、正确、完备的请求。其三，28号通知布告未表露同類藥品的市場状态（包含同類藥品在國表里的钻研近况、出產及利用环境等），對枸橼酸西地那非的同類藥物其他出產厂商只字未提，對本公司的市場范围、推行進度和市場份额等信息没有充实揭露危害。没有给投資者供给同業業可比数据做参考以使其發生客觀、公道的预期，仅凭简略的假如和猜测即得出“市場范围有望到达百亿级别”，足以對投資者發生误导。
第二，28号通知布告所表露的內容合适“重大性”尺度。其一，常山藥業作為醫藥制造業上市公司，得到《藥品GMP证书》，象征着產物線的丰硕、谋划范畴的扩展，已组成2005年《证券法》第六十七条第（一）项所述的“公司谋划范畴的重大變革”。其二，按照《深圳证券買賣所创業板行業信息表露指引第2号——上市公司從事藥品、生物成品营業》（2015年修订）第四条第六项，收到GMP证书理当实時表露，亦证实该事務具备重大性。其三，28号通知布告中“本次《藥品GMP证书》的获得，阐明公司枸橼酸西地那非片剂......可以正式投產并上市贩賣”，“枸橼酸西地那非產物是公司在肝素系列產物外新開辟的產物，有益于丰硕公司的產物線”，“将對公司将来的出產谋划起到踊跃的鞭策感化”，充实证实公司自认所表露信息属于重大信息。其四，《最高人民法院關于审理证券市場因子虚報告激發的民事補偿案件的若干划定》属于民事范畴的司法诠释，不是羁系部分做出行政惩罚的法定根据。
第三，当事人在履职進程中未能勤恳尽责。本案中，常山藥業在28号通知布告的建造、审核進程中，高树華、吴志平未能严酷掌控信息表露尺度并履行羁系请求，未能發明通知布告內容存在前述問题。在28号通知布告中對信息的引述和审核過于草率，對投資者做出果断已然造成误导，存在较着差错。
第四，当事人不具备法定從轻、减轻或不予惩罚情景，不该從轻、减轻或不予惩罚。
综上，我局认為，信息表露轨制是证券市場的根底，是上市公司與投資者周全沟通的桥梁，包管信息表露的真实、正确、完备是上市公司的法界说務。本案中，常山藥業表露的28号通知布告违背了2005年《证券法》第六十三条的划定，组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息表露违法举動。常山藥業直接對第三方的钻研数据举行部門援用，没有表露信息来历及充实揭露市場危害，使信息处于不许确、不完备的状况，导致或可能导致投資者對其投資举動產生毛病果断，按照《信息表露违法举動行政责任认定例则》（证监會通知布告〔2011〕11号）第九条，理当认定為误导性報告。高树華作為時任公司董事长、总司理，吴志平台北外約,作為時任副总司理、董事會秘书，在履职進程中未能勤恳尽责。按照《上市公司信息表露辦理法子》（证监會令第40号）第五十八条第二款，高树華是直接賣力的主管职員，吴志平是其他直接责任职員。
對当事人的報告、申辩定見不予采用。
按照当事人违法举動的究竟、性子、情節與社會風险水平，根据2005年《证券法》第一百九十三条划定，我局决议：
1、對常山藥業赐與告诫，并处以60万元的罚款。
2、對高树華赐與告诫，并处以30万元的罚款。
3、對吴志平赐與告诫，并处以30万元的罚款
上述当事人應自收到本惩罚决议书之日起15日內，将罚没款汇交中國证券监視辦理委員會（财務汇缴專户），開户银行：中信银行北京分行業務部，账号：7111010189800000硫磺皂,162，由该行直接上缴國库，当事人應将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是對本惩罚决议不平，可在收到本惩罚决议书之日起60日內向中國证券监視辦理委員會申请行政复议，也可在收到本惩罚决议书之日起6個月內直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼時代，上述决议不绝止履行。
河北证监局
2020年12月24日 |
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發表於 2022-3-18 17:03:55
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